關于征集期貨和期權做市商的公告

　　〔2022〕70號 

　　為進一步提升期貨、期權品種市場運行質量，更好地服務實體經濟發展，根據《大連商品交易所做市商管理辦法》，現征集相關品種做市商，請符合條件的單位，于2022年9月21日前提交申請材料。現就有關事項公布如下： 

　　一、征集品種及數量 

　　期貨品種：玉米期貨15家、豆粕期貨5家、鐵礦石期貨5家、雞蛋期貨5家。 

　　期權品種：豆油期權4家、黃大豆1號期權4家、黃大豆2號期權4家。 

　　二、申請條件 

　　（一）凈資產不低于人民幣5000萬元； 

　　（二）具有專門機構和人員負責做市業務，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則； 

　　（三）具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度； 

　　（四）最近三年無重大違法違規記錄； 

　　（五）具備穩定、可靠的做市技術系統； 

　　（六）具有大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）認可的做市和交易經驗； 

　　（七）中國證券監督管理委員會及大商所規定的其他條件。 

　　三、做市商申請材料 

　　（一）經法定代表人或授權人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）； 

　　（二）加蓋單位公章的營業執照復印件； 

　　（三）經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件； 

　　（四）做市部門的崗位設置和職責規定，以及做市負責人及相關人員的名單、履歷（崗位設置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷及做市經驗）； 

　　（五）做市業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）； 

　　（六）做市技術系統情況的說明（附件4）； 

　　（七）最近三年無重大違法違規記錄的承諾書（附件5）； 

　　（八）大商所要求提供的其它材料（附件6，證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的加蓋單位公章的關于做市業務備案函或無異議函的復印件）。 

　　四、評審標準與入選數量 

　　本次評審以申請單位獲得境內交易所做市商評優情況為主要評審指標，結合申請單位當前（按2022年9月1日統計，下同）做市品種數量、做市團隊經驗等情況進行排名，確定做市商名單，大商所根據需要可以對申請單位進行現場檢查。其中，做市商評優情況以各交易所官網或公眾號公布的最近一個年度公告為準，如某交易所評優時未區分期貨、期權，并且申請單位為該交易所期貨、期權做市商，則使用做市商評優情況。 

　　本次計劃遴選期貨做市商總計30名、期權做市商總計12名。其中，當前已參與大商所期貨/期權做市的申請單位（包括2022年4月1日以來被取消大商所全部期貨/期權品種的申請單位）的入選資格數量為期貨24名、期權6名；當前未參與大商所但已參與境內其他交易所期貨/期權做市的申請單位的入選資格數量為期貨3名、期權3名；當前未參與境內交易所期貨/期權做市但具備大商所認可的做市和交易經驗的申請單位的入選資格數量為期貨3名、期權3名。大商所可以根據實際報名情況調整遴選和入選資格數量。 

　　五、材料提交要求 

　　（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件6為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質材料，所有掃描版電子材料和紙質材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對于受疫情影響，申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補充提交）。大商所可以要求補充紙質材料； 

　　（二）材料順序以上述編號為準，并附上材料清單； 

　　（三）材料提交方式：電子材料打包發至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標題和文件名統一為：“申請單位名稱-大連商品交易所做市商資格申請材料”，同時向大商所寄送紙質材料，并致電確認； 

　　（四）聯系電話：0411-84808749 袁騰/84806113 李奕昕；郵寄地址：大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。 

    原文：關于征集期貨和期權做市商的公告